Document
ISOQC-AUDIT-001
Révision 1.0 — 2026
ISO 9001:2015 · Audit interne
Grille d'audit ISO 9001
42 points de contrôle organisés par clause pour valider la conformité de votre Système de Management de la Qualité avant l'audit de certification.
Entreprise auditée
Date de l'audit
Auditeur
Périmètre
Légende : Conforme Non-conforme Observation Non applicable
Clause 4Contexte de l'organisme5 points
01Les enjeux internes et externes pertinents ont été déterminés (4.1)
C
NC
OB
NA
02Les parties intéressées et leurs exigences sont identifiées (4.2)
C
NC
OB
NA
03Le domaine d'application du SMQ est défini et documenté (4.3)
C
NC
OB
NA
04Les processus du SMQ et leurs interactions sont déterminés (4.4)
C
NC
OB
NA
05Les critères, méthodes et indicateurs de maîtrise des processus sont établis (4.4)
C
NC
OB
NA
Commentaires / Preuves
Clause 5Leadership5 points
01La direction démontre son leadership et son engagement envers le SMQ (5.1)
C
NC
OB
NA
02La politique qualité est établie, documentée et communiquée (5.2)
C
NC
OB
NA
03La politique qualité est adaptée au contexte et aux orientations stratégiques (5.2)
C
NC
OB
NA
04Les rôles, responsabilités et autorités sont attribués et communiqués (5.3)
C
NC
OB
NA
05Un responsable qualité est désigné avec autorité suffisante (5.3)
C
NC
OB
NA
Commentaires / Preuves
Clause 6Planification5 points
01Les risques et opportunités sont identifiés et évalués (6.1)
C
NC
OB
NA
02Des actions pour traiter les risques et opportunités sont planifiées (6.1)
C
NC
OB
NA
03Les objectifs qualité sont établis, mesurables et cohérents avec la politique (6.2)
C
NC
OB
NA
04Un plan d'action pour atteindre les objectifs est documenté (6.2)
C
NC
OB
NA
05La planification des changements est maîtrisée (6.3)
C
NC
OB
NA
Commentaires / Preuves
Clause 7Support6 points
01Les ressources nécessaires (humaines, infra, environnement) sont déterminées (7.1)
C
NC
OB
NA
02Les compétences requises sont déterminées et les écarts comblés (7.2)
C
NC
OB
NA
03Le personnel est sensibilisé à la politique et aux objectifs qualité (7.3)
C
NC
OB
NA
04Les canaux de communication interne et externe sont définis (7.4)
C
NC
OB
NA
05Les informations documentées requises sont maîtrisées (7.5)
C
NC
OB
NA
06La traçabilité des versions et approbations est assurée (7.5)
C
NC
OB
NA
Commentaires / Preuves
Clause 8Réalisation des activités opérationnelles8 points
01La planification et la maîtrise opérationnelles sont établies (8.1)
C
NC
OB
NA
02Les exigences relatives aux produits/services sont déterminées (8.2)
C
NC
OB
NA
03La revue des exigences est effectuée avant engagement (8.2)
C
NC
OB
NA
04La conception et le développement sont maîtrisés (si applicable) (8.3)
C
NC
OB
NA
05Les fournisseurs externes sont évalués et maîtrisés (8.4)
C
NC
OB
NA
06La production/prestation de service est maîtrisée (8.5)
C
NC
OB
NA
07La libération des produits/services est documentée (8.6)
C
NC
OB
NA
08Les non-conformités sont identifiées et maîtrisées (8.7)
C
NC
OB
NA
Commentaires / Preuves
Clause 9Évaluation des performances6 points
01La surveillance, la mesure, l'analyse et l'évaluation sont planifiées (9.1)
C
NC
OB
NA
02La satisfaction client est surveillée et mesurée (9.1.2)
C
NC
OB
NA
03Les audits internes sont planifiés et réalisés (9.2)
C
NC
OB
NA
04Les résultats d'audit sont documentés et communiqués (9.2)
C
NC
OB
NA
05La revue de direction est réalisée et documentée (9.3)
C
NC
OB
NA
06Les éléments d'entrée et de sortie de la revue de direction sont conservés (9.3)
C
NC
OB
NA
Commentaires / Preuves
Clause 10Amélioration7 points
01Les opportunités d'amélioration sont déterminées et sélectionnées (10.1)
C
NC
OB
NA
02Les non-conformités sont enregistrées et analysées (10.2)
C
NC
OB
NA
03Des actions correctives sont mises en œuvre et évaluées (10.2)
C
NC
OB
NA
04L'efficacité des actions correctives est vérifiée (10.2)
C
NC
OB
NA
05L'amélioration continue du SMQ est démontrée (10.3)
C
NC
OB
NA
06Les résultats des améliorations sont documentés (10.3)
C
NC
OB
NA
07Les leçons apprises sont partagées au sein de l'organisation (10.3)
C
NC
OB
NA
Commentaires / Preuves
Synthèse de l'audit
___
Points conformes (C)
___
Non-conformités (NC)
___
Observations (OB)
___
Non applicables (NA)
Conclusion générale
Auditeur
Nom et signature
Responsable qualité
Nom et signature
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